青岛证监局2015年规划:打造“基金宜居城”

支持青岛上市公司顺应新常态实现转型升级，推动青岛基金业发展打造“基金宜居城”，大力培育上市资源，健全证券经营业态……昨日，青岛证监局发布2015年开年大计，其中，《推进青岛资本市场发展与财富管理中心建设的若干建议》的调研报告正式亮相，一系列支持青岛金融创新、推动青岛资本市场发展的重磅建议纷纷出炉。

关键词：转型

改善外部环境降低税费

报告指出，建设与青岛经济实力相匹配的资本市场尚有较大空间，青岛证监局认为应支持上市公司顺应新常态实现转型升级。目前，青岛19家A股上市公司传统制造业占89.47%，一半以上是行业龙头和知名品牌，在经济新常态下，近2/3的青岛上市公司走在转型路上，而这些企业的转型升级都是顺应移动互联网、跨界经营新业态和新能源新材料新商业模式的趋势，但调研过程中发现，这些企业转型升级有一定的压力和风险。

为了支持青岛上市企业转型升级，建议通过全面深化国有企业改革，改善上市公司发展的外部环境。全面深化青岛国有资产管理体制改革，先行先试分类监管模式，对青啤、海尔、海信、双星、澳柯玛等高度竞争性行业，在公司治理、股权融资、股权激励、人事管理、员工持股等方面进一步放松管制，促进经理人市场形成。

同时，切实降低企业税费负担，积极争取扩大支持创新的普惠性减税额和国家创新引导基金的投入，优先向转型升级中的上市公司倾斜。另外，还要根据监管转型要求，改进一线监管方式，激发上市公司自主创新活力;充分利用好已有的“壳资源”。

关键词：基金宜居城

筹建财富管理基金业协会

作为助力财富管理中心建设的重要一环，青岛证监局提出了打造“基金宜居城”的口号。统计显示，截至2014年底，青岛辖区完成登记的私募基金管理人36家，占比0.67%;备案私募基金40只，占比0.53%;管理规模62.97亿元，占比0.31%。从各项指标来看，青岛市占比均不超过1%，与青岛财富管理金融综合改革试验区的地位不相匹配。

对此，青岛证监局拟推动筹建“青岛财富管理基金业协会”，会员包括青岛属地各类基金、机构投资者，与青岛财富管理中心建设有合作关系的国际国内的公私募基金、机构投资者;业务范围是搭建交流平台、拓展合作渠道、发展交叉业务、实施自律管理，服务青岛财富管理金融综合改革试验区和金家岭金融聚集区建设，促进基金机构和辖区产业融合、证券业机构间跨界融合，探索财富管理新业态。

同时，积极引导性公募基金到青岛设立分公司，支持符合条件的机构在青岛发起成立公募基金。目前，青岛仅有3家公募基金分公司，远不能满足建设财富管理中心的需求。

青岛证监局还提出，打造青岛“基金宜居城”品牌，建议利用青岛特殊的人文地理优势，出台相关税收扶持政策，吸引各类资产管理机构和人才入驻创业、投资，形成资本“洼地”，以资本推动企业技术创新、实体经济转型、上市资源培育。

关键词：上市

引导超200人股东公司上市

截至2014年底，青岛辖区共有待审IPO企业7家，辅导备案待申报IPO企业8家，其中2014年内辖区新增待审IPO企业3家，新增辅导备案待申报IPO企业2家。2014年，辖区上市公司再融资4家次，融资61亿元，创历史新高;上市公司开展并购重组交易25单，涉及交易金额78亿元;新增新三板挂牌企业12家，融资超1亿元;蓝海股权交易中心挂牌企业131家，融资10.5亿元。然而，就A股上市资源储备量来说，青岛低于主要副省级城市。

青岛证监局建议顺应注册制改革、双向开放、多层次市场发展趋势，从两个方面分类培育上市资源：，积极做好超200人股东的非上市公众公司的规范工作，引导符合条件的进入资本市场。目前，青岛市股东人数超过200人的非上市公众公司数量超过90家，既是潜在上市资源，也是潜在金融风险，建议相关法律法规进行指导推动;第二，多渠道培育上市资源。建议结合实施“千帆计划”，借力沪市证券交易所动员作用，深入挖掘上市资源，扩容上市资源储备，在财税政策等方面给予扶持。对符合条件的企业，支持其在新三板挂牌、在境内外交易所上市。目前青岛市在新三板挂牌的企业数量仅16家，低于其他计划单列市，建议提高青岛市对新三板挂牌企业的补贴标准。

关键词：监管

转型为事中事后监管

青岛证监局局长安青松指出，2015年是全面推进监管转型攻坚的一年，以注册制改革和建立事中事后监管新机制为突破口，在活力激发型监管、创新激励型监管、信息驱动型监管3个方面发力。抓好中介机构执业质量和归位尽责的督导体系建设;抓好辖区市场主体的风控制度、内控制度和公司治理有效性建设;抓住董事会秘书、独立董事、首席风控官、督查长等关键人等。